深化内控强基固本 有效推动廉洁风险防控建设 -b—sports必一

深化内控强基固本

有效推动廉洁风险防控建设

   2013年以来，成渝公司必一体育官网的业务范围不断扩大，根据公司收费路桥、城市运营、工程建设、能源及文化传媒、金融投资“五大板块”的发展战略实际情况，在已有内控制度的基础上，公司深入展开廉洁风险防控工作，进一步规范公司及所属单位各职能部门的职责权限，优化权力运行流程，初步建立具有较强的科学性、实践性、系统性和规范性的廉洁风险防控机制。 

   ——不断修订完善内控制度，全面覆盖公司五大板块业务。在收费路桥方面，印发《收费管理分册》，有效把控各个环节，近期，公司新制定《收费内业资料档案管理规范（试行）》、《鲜活农产品运输绿色通道人工查验办法（试行）》等制度，同时启用新版收费业务表，进行统一管理；在工程建设方面，2012年的内控制度进行了第一次扩充，将工程项目管理纳入了内控体系，印发了《工程项目管理分册》、《工程建设施工管理分册》，分别对工程项目的管理以及施工管理理顺了流程，修订完善了《协作队伍管理办法》等管理制度，进一步明确分级授权，专门设立兼职纪检监察员，严格按照根据分级授权的权限来分级监督材料采购和协作队伍的劳务邀标比选过程，真正做到有规可循；相关的管理制度，真正做到有规可循；在能源及文化传媒方面，根据中路能源及成雅油料公司的实际情况，制定印发了《油料销售管理分册》，与中石油、中石化公司原有的相关内部控制制度无缝对接，更为有效地控制油料销售的各个环节，也更符合成渝公司的制度体系；在城市运营方面，经过实地调研，根据当前公司房地产项目已有业务，结合市场实际情况，预估后续业务，并制定相应的业务流程规范，编制印发了《内部控制手册-房地产分册》，对房地产业务起到前瞻性的指导作用；在金融投资方面，公司纪检监察部与蜀海公司、基金公司、融资租赁公司已经制定了金融业务板块内控制度建设方案并正在实施，预计于9月出台《内部控制手册-金融分册》，随后将对各金融公司开展落地培训和运行情况实施跟踪，并对该板块内控实施情况进行测试和评价，将内控制度落到实处。金融板块内控制度的建立将标志着成渝公司内控体系对目前所有业务的全覆盖，有利于进一步对廉洁风险防控体系的完善。

   ——加强监督制约，增强过程监督。公司制定了《“三重一大”决策制度》《招投标管理办法》《接待管理办法（试行）》《大额资金使用办法》《员工招聘与调配管理试行办法》《中级管理人员管理试行办法》《中级管理人员选拔任用试行办法》等制度，进一步建立健全规章制度，完善内部控制体系；通过每年两次的内部控制自评测试，公司各部门及所属各单位根据内部控制缺陷认定标准，结合日常监督和专项监督情况对内控制度执行情况进行自我测试评价。成渝公司定期或不定期对所属单位内控测评工作进行检查，通过对各单位的内控测试底稿以及随机抽取样本的检查，进一步规范内控测试工作，真正做到事先防范、事中监管、事后监督的有机结合。

   ——初步建成“积极预防、系统治理”廉洁风险防控机制。内控制度与廉洁风险防控制度相辅相成、相互促进，内控制度贯穿企业决策、执行和监督全过程，为排查识别廉洁风险提供路径，而经过风险评估查找到的主要控制点必然是权力运行的风险点。公司在内控建设取得成果上，以各主要业务流程为路径对廉洁风险点进行排查，通过梳理职责流程、绘制“权力运行流程图”、排查廉洁风险点、评定风险等级等，共梳理出风险点1743个，防治措施1692条，落实措施1450条，绘制了371张“权利运行流程图”；同时，还建立起多渠道、快反应、高效率的廉洁风险信息采集机制，不定期进行信息分析和研判，对发现的腐败迹象及时进行预警处理，限期整改，跟踪问效，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉洁风险。

   内控建设与廉洁风险防控信息充分共享、相互借鉴，相互促进，有效推动公司风险防控体系更加适应企业集团化架构实际，起到将反腐败关口前移，更加科学高效地预防腐败作用。