工作简报（第三期） -b—sports必一

成渝公司顺利完成2016年度内控测评工作

近期，根据公司内控工作安排，为规范公司内部控制自我测评工作，提高内控测评的质量和效果，由纪检监察部牵头，引入第三方咨询机构，组成内控小组，对公司本部及下属单位所有业务流程内控设计和执行的有效性开展了2016年度内部控制自测评价工作，重点关注与财务报告及资产管理关系密切的控制活动和高风险领域，并编制《2016年度内部控制评价报告》初稿。

经现场测试，对部分单位发现的合同管理分散、内部信息共享不够完善等问题，内控小组进行了沟通了解，并要求各单位对存在的问题限期整改，不断完善相关制度，进一步加强内控管理。

 成渝公司积极开展《内控手册》修订工作

随着公司经营范围的拓展和规模的扩大，公司集团化管理体制的完善，监管要求以及公司规章制度发生了较大的变更，现行《内部控制手册》（2012年版）中的部分风险控制程序和措施不能涵盖或不再适用公司所涉及的所有业务领域，为进一步修订完善内控制度，公司积极开展《内控手册》修订工作。一是在公司及下属单位开展内控调研，收集整理各部门、各单位的意见建议；二是根据2016年度内控测试情况，结合调研结果，进一步修订内外稽查、招投标管理等业务的工作流程、风险点及控制措施；三是根据成渝公司业务发展及制度建设情况，对etc业务，大宗商品贸易等业务流程相关的风险点、关键控制程序、风险控制文档等进行增补。目前，修订及新增内容初稿已经初步形成，下一步将进入征求意见阶段。